0 引言
当前国内外开放存取期刊数量不断增长， 而开放存取期刊的理念与政策导向、 质量控制、 资金支持等成为开放出版模式可持续发展的关键影响因素[1]。 因此， 图书馆在建设开放存取期刊集成平台、 提供一站式服务时如何选择期刊， 以及在资助作者发表开放存取期刊论文时如何选择期刊， 即开放存取期刊如何遴选的问题值得研究和探讨。 本文选取 DOAJ 和 GoOA 作为代表， 对国内外开放存取期刊收录系统和一站式检索利用平台对期刊的遴选原则、 标准进行调研分析； 选取杜克大学、 麻省理工学院、 隆德大学、 卡耐基梅隆大学作为“COPE” 模式和类“COPE” 模式的代表， 对高校及其图书馆、 科研机构、 资助机构等对作者发表开放存取期刊论文予以资助时选择期刊的标准与要求进行调研分析， 总结不同用途和情境下开放存取期刊遴选的原则和特点，为图书馆及用户甄别、 遴选、 评估开放存取期刊提供参考。
1 开放存取期刊集成平台的期刊遴选
DOAJ 是国际知名且具有代表性的开放存取期刊集成平台， 收录期刊有其原则和标准， 而期刊被 DOAJ 收录不仅能够扩大传播范围、 提高可见度和利用率， 也是对期刊学术影响力及对学术研究参考价值的肯定[2]。 GoOA 是我国科技界、学术界为应对开放存取趋势而建设的开放存取期刊平台， 被北京大学、 清华大学等多所大学纳入图书馆资源建设与服务体系[3]。
1.1 DOAJ
开放存取期刊名录(The Directory of Open Access Journals， DOAJ)是瑞典隆德大学图书馆于 2003 年 5 月创建的、 旨在提供高质量开放存取期刊的查询和获取的集成平台。 创建之初，DOAJ 仅收录 350 种期刊， 截至 2017 年 6 月已收录 126 个国家或地区的 9400 多种期刊 。DOAJ 收录期刊有其联合声明的共同原则和自定义的准入标准， 涉及期刊的管理与运营、 推广与营销、质量控制、 版权与许可、 保存及获取等方面。
1.1.1 《学术出版的透明原则与最佳实践》 主要规定
DOAJ 联合出版伦理委员会(Committee on Publication Ethics， COPE)、 开放存取学术出版 商 联 盟 (Open Access Scholarly Publishers Association， OASPA)、 世界医学编辑学会(World Association of Medical Editors， WAME) 于2014 年共同发布 《学术出版的透明原则与最佳实践》 (Principles of Transparency and BestPractice in Scholarly Publishing)[4]， 以约束成员遵守该学术出版规范， 其主要规定如下：(1)管理与运营。 ①管理主体： 期刊应设有编委会或其他理事机构， 且成员应是期刊所覆盖的学科领域的专家。 ②编辑团队 / 联系方式： 期刊网站应提供编辑的全名、 相关文件和编辑部联系信息。 ③期刊名称： 期刊名称应独一无二， 不易与其他期刊混淆。 ④出版周期： 期刊应说明出版周期。 ⑤期刊网站： 期刊网站(及其包含的内容)应表明已采取可靠措施保障学术伦理和专业标准， 避免包含误导性信息和模仿其它期刊网站的行为。 ⑥所有权与管理： 期刊网站应明确指出期刊的归属和(或)管理信息， 避免使用可能误导作者或编辑的期刊主办机构名称。 ⑦作者费用： 任何与期刊相关的稿件提交、 评审、 出版等的费用应提前明确说明。 ⑧经费来源： 期刊应在网站说明其商业模式或收入来源， 如作者费用、 订阅、广告、 复制、 机构支持。 ⑨利益冲突说明： 期刊应有处理编辑、 作者、 评审者潜在利益冲突的措施说明。
(2)推广与营销。 ①广告： 期刊应说明广告政策， 包括广告类型、 广告事宜决策者及广告是否被链接到内容或在线阅读行为。 ②直接营销： 任何与期刊相关的营销活动(包括稿件征集活动)应是适当的、 有针对性且不显眼的。
(3)质量控制。 ①同行评议： 期刊须清楚地标明和描述是否经过同行评审。 ②识别和处理学术不端行为的过程： 期刊出版单位和编辑应采取合理措施查明并防止作者的学术不端行为， 包括剽窃、 引文操纵、 数据伪造等。
(4)版权与许可。 期刊网站应明确描述版权和许可信息， 并且应在已发表的文章上注明许可条款。
(5)保存、 获取与利用。 ①访问： 期刊应向读者说明期刊及其文章的获得方式， 包括订阅、 付费等说明。 ②存档： 期刊应在终止出版时说明其电子备份与内容获取与保护计划(如通过 CLOCKSS或 PubMed Central 获取期刊内容)。
1.1.2 DOAJ 期刊收录基本标准
DOAJ 收录期刊有详细的标准[5]， 包括基本标准和进阶标准， 涉及期刊的范围、 内容获取、期刊主页及每篇文章的 URL、 ISSN、 存储与保存、 内容组织、 主页质量 / 商业与广告、 影响因子、 主编和编委会、 质量控制与读者指南、 费用说明、 开放存取声明、 版权 / 许可 / 发表权利等方面。
(1)管理与运营。 ①收录范围。 学科： DOAJ收录所有学科的期刊， 用美国国会图书馆分类法划分学科。 资源类型： 发表原创性研究论文或综述的科学性与学术性全文期刊。 可接受来源： 学术的、 政府的、 商业的、 非盈利的、 私有的来源均可接受。 资源水平： 主要目标读者群体是研究人员； 如果期刊由学生组织运营， 则应设顾问委员会， 并且至少应有 2 名拥有博士学位的委员。内容： 至少有三分之一的内容为原创性研究或综述文章。 语言： 无限制。 ②期刊 URL： 期刊网站主页须有专门的 URL， 以便被收录时 DOAJ 能够链接； 每篇文章应有唯一的 URL， 如一个HTML页面或 PDF 文档。 ③ISSN 号： 每种期刊必须有至少一个在 issn.org 注册的 ISSN 号 ， 以便DOAJ 进行验证。 ④期刊内容组织： 期刊内容应有清晰的组织架构以便进行导航、 索引和查找，所有文章须有出版日期， 鼓励使用 DOI 作为文章标识符。 ⑤主编和编委会： 期刊应至少有一位主编和一个编委会(允许艺术和人文类的期刊有两位主编而无编委会)， 在期刊网站主页上可链接有编委会成员姓名、 职务等的信息以增加期刊的可信度。 ⑥费用 / 文章处理费： 期刊应在其网站明确说明文章处理费、 提交费、 版面费、 彩色印刷费等任何需要收费的项目， 如果期刊不收取任何费用也应明确说明。
(2)推广与营销。 若期刊网站刊登广告， 应确保广告没有任何冒犯性、 不降低期刊可信度， 不建议使用闪烁或移动的广告， 以免分散读者注意力。(3)期刊质量控制。 ①影响因子： DOAJ 不以影响因子判别期刊的质量与价值， 不建议期刊在其网站上公布影响因子， 鼓励其他方式的评价。②质量控制： 所有文章出版前须进行质量控制(编辑审查或同行评审)， 须在期刊网站明确说明评审类型。 ③读者指南： 期刊应提供详细和全面的作者指南， 包括期刊风格、 质量控制、 版权信息、预防剽窃措施、 投稿方式、 联系方式等内容。④剽窃： 剽窃是严重的学术问题， 发表剽窃文章说明期刊质量低下或缺乏质量控制体系； 建议出版商采用剽窃检测手段， 并在期刊网站声明剽窃处理政策和使用哪种软件检测剽窃。(4)版权与许可。 采用 CC 许可协议授权内容， 说明读者和作者对已发表内容的使用和重用条款， 注意“合理使用” 与开放存取的不同， 避免版权政策与知识共享协议、 开放存取政策之间可能的矛盾或不兼容。(5)保存、 获取与利用。 ①内容获取： 所有内容全文必须免费提供， 并实现立即开放存取。 ②用户注册： 不应要求用户注册才能读取或获得全文。 ③存档与保存： 强烈建议期刊将其内容进行专门和长期的数字存档与保管。 ④开放存取声明： 期刊须在其网站上(而非发行商网站)说明开放存取政策。
1.1.3 DOAJ Seal
DOAJ 致力于开放存取程度较高、 遵循较高的学术出版标准和遵循最佳实践的高质量开放存取期刊的收录， 同时创建了 DOAJ Seal 标识，以突出期刊的可访问性、 开放性、 可发现性、重用性和作者权限等非期刊论文本身质量的特点。 期刊获得 DOAJ Seal 认可标识须达到 7 个条件[6]： (1)与第三方(如 CLOCKSS、 Portico、PMC)合作进行期刊内容的存储。 (2)出版的期刊论文具有永久标识符(如 DOI、 Handles、 ARK)。(3)向 DOAJ 提供论文元数据。 (4)在论文元数据中嵌入机器可阅读的知识共享协议信息。 (5)允许根据 CC BY、 CC BY-SA、 CC BY-NC 等许可协议， 重新使用和组织内容。 (6)在存储政策目录中注册期刊的存储政策。 (7)允许作者拥有不受限制的版权。
1.2 GoOA
GoOA 是中国科学院文献情报中心建设的开放获取论文一站式发现平台， 2015 年上线， 旨在进行开放获取期刊的发现、 遴选、 评价、 保存、 再利用建设与服务[3]。 截至 2017 年 6 月，GoOA 收录来自 127 家出版机构出版的期刊2500 多种、 论文 42 万多篇， 提供论文的查询、下载、 原文链接及期刊投稿推荐等。 GoOA 期刊收录标准包括遴选原则和具体评价指标两部分，前者涉及期刊类型、 学科、 语种、 开放存取类型、 出版数量、 质量控制等； 后者包括出版质量、 学术影响力和内容开放程度等方面[7]， 也参考“是否为 COPE 成员”“是否被 DOAJ 收录”等因素[8]， 详见表 1。
由表 1 可知， GoOA 开放存取期刊遴选标准除对期刊有学科、 语言、 载文量等方面的基本要求外， 更多的是对期刊的质量、 开放性、 重用性等进行筛选。 其中，“H5 指数” 是指过去 5 年中所发表文章的 h 指数， 是谷歌学术在 h 指数基础上推出的学术影响力评价指标； 而期刊及其出版商是否在“Beall 黑名单”、 是否为 OASPA 成员以及是否为 COPE 成员也是衡量期刊质量的参考依据。
1.2.1 “Beall 名单” 及其标准
“Beall 名单” 是美国科罗拉多大学丹佛分校
的图书馆员 Jeffrey Beall 于 2010 年提出的潜在或可能的掠夺性开放存取期刊和出版商名单[9]。2012 年 8 月 Beall 提出评估掠性开放存取出版商的标准(第 1 版)， 同年 12 月发布第 2 版 ；2017 年 1 月“Beall 名单” 及其博客从网上下线并停止服务[10]。“Beall 名单” 的评估标准(第 2 版)首先要求按照 OASPA、 COPE、 国际科学技术和医学出版商协会(STM)等的道德标准对出版商的内容、 实践及网站进行分析。“掠夺性” 期刊及出版商可能的特点包括：
(1)主编及工作人员。 ①出版机构的所有者也是其出版的所有期刊的主编。 ②期刊没有明确的主编角色。 ③期刊没有正式的编辑委员会 / 审稿委员会。 ④没有提供关于主编、 编辑和 / 或审稿委员会成员的学术信息。 ⑤有足够的数据证明主编和 / 或审稿委员会成员不具备该期刊所在领域出版物质量学术把关人的专业性。 ⑥两个或更多的期刊有重复的编辑委员会(即同一编辑委员会同时服务于多个期刊)。 ⑦期刊编辑委员会人数不足或伪造编委名单， 包括“编委” 本人许可或不知情以及“编委” 对期刊没有实质性的贡献， 而只是使用了他们的名字和 / 或照片。(2)期刊业务管理。 ①出版业务缺乏透明度。
②没有数字保存政策或实践。 ③将作者费用作为唯一运营费用来源， 没有任何可替代的其他长期业务计划来增加收入以维持期刊运营。 ④出版商运营大量的期刊， 通常使用模板快速创建每种期刊的网站主页。 ⑤关于作者费用的信息不足或被故意隐藏。(3)期刊诚信。 ①期刊的名称与其使命不一致。 ②期刊的名称没有充分反映其地域来源。③期刊伪称具有影响因子或使用某些手段伪装国际地位。 ④出版商为评审不合格的稿件向同行评审专家发送垃圾邮件。 ⑤出版商谎称其内容被合法的文摘和索引服务， 或声称其内容被(并不是文摘或索引服务)收录。 ⑥出版商没有为防止和消除。
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