摘要：分析中国企业科技项目后评价现状，提出企业科技项耳后评价应更多从管理角度总结科研项目成功经验、 查找存在的问题；基于企业科技项目特点，提出被评价科技项目的4种状态作为确定后评价指标和内容的基础； 针对科技项目每种状态，基于企业科技项目管理特点，探索提出后评价指标争内容。
关键词：企业科技项目；后评价；后评估；科技管理
l 中国企业开展科技项目后评价的基本现状
1．1 企业研发投入不断增长，科技项目后评价需求 呈上升态势
随着国家创新驱动战略的实施，企业的技术创 新主体地位更加突出。2015年全国各类企业经费支 出达10 881．3亿元，比上年增长8．2％。国务院国 有资产监督管理委员会为推动中央企业科技创新， 将研发投入占主营业务收入的比重作为一项重要考 核指标对中央企业予以考核。科技经费投入力度不 断加大，企业投资决策者、技术研发管理者等对科 技投入产生的效果予以高度重视，开展科技项目后 评价的需求也不断增加。如国家电网有限公司制定 了《国家电网公司科技项目管理办法》，明确了科 技项目后评估实施方案；中国石油化工集团公司发 布了《中国石化科技项目后评估管理办法(试 行)》。大型企业集团后评估管理办法的实施，推动 了其下属企业开展科技项目后评价工作。
1．2科技项目后评价相关研究
国内不少学者对科技项目后评价进行了研究，主 要定位是评价科技项目绩效，并根据绩效评价结果对 项目进行横向对比。例如，我国国家科技支撑计划项 目的后评价体系主要包括项目目标、过程、经济效益 以及持续性影响等指标；政府资助科技项目绩效评 价体系从业务指标与财务指标两个维度设计了目标完 成及组织管理、学术价值、人才培养、经济效益、社 会及环境效益、资金落实情况、财务管理状况7个二 级指标以及20个量化的三级指标，以层次分析法确 定评价权重口1；技术创新类别的科技项目强调后评估 的重点应放在科技项目实施后产生的社会经济效益 上，建立的指标体系更注重经济、社会效益的评估， 以及新技术的适用性，其指标体系包含经济效益和技 术的延续性2个一级指标，以及年新增产值、年新增 销售额、年新增利润总额、年新增税收总额、后评估 阶段年R&D总额、与原科技项目相关的新技术研究 开发投入、专利产生数、论文产生数8个二级指标；电网企业科技项目设计了技术价值、综合效 益、组织管理及人才培养共4个一级指标，下设15 个左右二级指标，赋予了各指标权重，针对已经获得 公司科技进步奖的成果进行后评价；近几年电网企 业又结合电网科技项目的分类和投资目的，构建出基 于项目群的电网科技项目评价体系，包含了科学价 值、企业价值、社会价值3个一级指标和与之对应的 8个二级指标以及若干三级指标，在实际评价过程中， 通过对指标打分以及隶属度分析来实现对科技项目产 出效果的直观评价；中国石油管道分公司以管道科 技项目分类为基础，梳理科技项目中各项管理要素与 研发要点，建立了3套后评价指标体系，并且对每套 指标体系中的单个指标都设置了权重与评分规则，如针 对“安全保障类、一般应用类、产品类”设计了3项 一级指标10项二级指标，一级指标主要包括立项准确 性、项目完成情况、推广应用情况，在后评价实际操作 过程中采用层次分析法，结合专家评分以及技术成熟度 评价来进行综合评估。总体而言，目前国内关于企 业科技项目后评价的研究主要是通过指标评价对科技项 目做横向对比，从而得出项目业绩的排序结果，作为管 理部门对科研项目绩效考核的参考依据。
2 以提升科技管理水平为目的的科技项目后评价
如上所述，目前科研项目后评价定位主要是对 科研团队承担的科研项目业绩进行评价，但科技投 入、项目组织等不是由研发团队决定的，而是科研 项目管理者的主要职责，因此，本文认为企业科技 项目后评价也是提升企业科技管理水平的重要手段。 通过总结科研项目管理成功经验和查找存在的问题， 使成功经验上升为科研管理的标准、流程或方法； 同时客观分析存在的问题，研究解决问题的方案， 可不断提升企业的科技管理水平。科技项目是完成 科学技术研发任务的组织方式，在现实中很难找到 某项技术通过部署1个科研项目就能达到生产应用 目的，绝大多数技术需要通过多次安排科研项目研 发才能进入生产系统。对企业而言，技术管理的重 要任务之一就是如何通过科研项目管理方式优化科 技资源，使技术的成熟度不断提高，最终达到生产 应用的目的。本文基于提升企业科技管理水平为目 的，阐述企业科技项目后评价的指标及内容。
2．1 企业科技项目后评价指标及内容设计原则
企业科技项目后评价指标及内容设计应遵循以下 原则：(1)生产应用原则。企业研发的技术以生产应 用为最终目的，科研项目技术成果能否投入应用应作 为划分被评价项目的重要依据。(2)问题导向原则。 以制约技术成熟度由低向高转化过程中的突出问题为 导向，明确问题类型(如技术类、管理类)，研究解 决问题方案。(3)绩效考核与管理提升相结合原则。绩效考核重点评价科研项目技术成果对企业业务发展 的影响，对项目的管理进行评价有助于提升企业科技 。管理能力和水平，二者需有机结合。
2．2被评价科技项目的状态
开展科技项目后评价时，应对科技项目进行分 类。科技项目分类可从不同角度，如专业领域(化 工、机械等)、技术研发阶段(应用基础、技术开 发等)、管理主体(国家、省区市、企业等)。鉴于 企业技术管理需求，本文以“科技项目验收后是否 达到生产应用条件”为界定依据，分析被评价科技 项目所处状态；根据科技项目状态，确定相应评价 指标或内容，找到总结科技管理成功经验和查找存 在问题的着力点，为开展科技项目后评价提供参考。
企业科研项目包括应用基础、中试试验等不同 研发阶段的项目，首先应界定科技项目验收后的技 术是否达到生产应用条件；然后选择某一时间节点 作为评价时点，根据评价时点所处状态进行评价。 为方便讨论，本文以科研项目验收后3年为评价时 点，为此将需要进行后评价的科研项目分为以下4 种不同状态(如图1)：
(1) 验收后，科技项目技术成果具备生产应用 条件，并在生产中应用，称为状态I；
(2) 验收后，科技项目技术成果具备生产应用 条件，但未投入生产应用，称为状态II；
(3) 验收后，科技项目技术成果不具备生产应 用条件，仍继续研发，称为状态Ⅲ；
(4) 验收后，科技项目技术状态不具备生产应 用条件，中止研发，称为状态Ⅳ。
状态I，是企业科技项目后评价的主要内容， 重点应侧重总结科技管理成功经验；状态Ⅲ，一般 属于正常进行的研发项目，无特殊要求，企业一般 不对这类项目进行后评价；状态Ⅱ、Ⅳ两种情况， 应侧重总结科技管理过程中存在的问题。
2．3企业科技项目后评价指标及内容
2．3．1处于状态I的科技项目后评价
处于状态I的科技项目指验收后，技术成果达到应用条件并及时投入应用的科技项目，是属于成 功的项目。该类科研项目的后评价设计可从两个角 度考虑，一是科技成果属性，二是科技项目的管理 方式。科技成果属性包括创新性、经济性及社会性。 国内关于评价科技成果的研究文献繁多，并提出诸 多指标。本文认为：创新性的重点评价内容为技术 进步幅度、知识产权；经济性的重点评价内容为已 获直接经济效益、预期效益；社会性主要体现在社 会效益，对于企业自身而言，除安全、环保、医药、 卫生等主要目的是服务于社会的项目，其他技术可 不评价；科技项目管理包括立项决策、研发阶段转 化、配套技术设置等方面内容。具体见表1所示。
(1) 技术进步幅度，指技术成果与本企业原在 用生产技术或竞争对手普遍采用技术相比，技术发 生变化的程度。技术进步幅度主要体现在两个方面： 一是技术原理、工艺、结构、材料等内涵的创新； 二是技术性能指标和技术经济指标的变化，以及技 术成熟度变化等。
(2) 知识产权，指技术成果所形成的专利、专 有技术以及软件著作权等。重点评价技术成果的核 心内容是否拥有自主知识产权。
(3) 已获直接经济效益，指技术成果应用后， 为企业创造的经济效益增量值。
(4) 预期经济效益，指技术成果可为企业未来 创造的经济效益。
(5) 立项决策，主要评价业务需求和立项依据 的准确性。分析立项过程中采用的立项依据(如企 业业务发展需求、外部科技影响等)；同时，对比科 技项目的应用效果，总结科研项目立项方式。
(6) 研发阶段转化，主要评价研发项目核心技 术的成熟度由低向高转化过程中各环节的保障、运 行及组织管理模式。研发技术的成熟度由低向高的 转化过程中，项目首席及团队、资金投入、装备保 障等将发生动态变化，分析该过程的组织及运行管 理效果，对提升科技项目管理水平具有重要价值。
(7) 配套技术设置，主要评价研发技术成熟度 在由低向高转化的过程中需要配置的其他专业领域 相关技术与被评价研发项目的融合程度，也是衡量科技项目顶层设计工作的一项重要依据。
以上评价指标及内容可采用定量与定性相结合 方式进行评价，其中，知识产权、经济效益指标可 进行量化评价，其他指标及内容实行定性评价，如 “技术进步幅度”需要综合检测报告、实／试验报 告、同行专家评价意见等得出评价结论；项目管理 评价需要评估工作者通过与研发团队、科技管理人 员、企业决策层交流访谈并进行实地考察等形式得 出评价结论。
案例：“聚合物驱油技术现场试验”项目后评 价结论：某企业针对如何解决水驱后的技术接替问 题，提前部署该技术研究。该技术历经14年，实现 了室内研究、中间试验和工业化试验；国家及企业 先后共安排不同级别科研项目59项；获发明专利授 权5项、实用新型19项；最终实现年增油超过 1 000万t的应用效果；技术达到国际领先水平；绩 效评价名列前茅。科研院所经3年室内研究，证实 利用聚合物驱油采收率可提高10％(技术原理创 新)，并安排了试验适应性研究。现场试验期间，企 业确定成立生产一线专家和实验室研究人员共同组 成的研发团队，且明确以企业专家牵头；试验过程 中发现很多问题，但这些问题中约60％不是本技术 问题，而是需要其他配套技术，如聚合物采出水处 理问题、配注泵阀特殊要求问题等，科技管理部门 集中优势科技资源安排相关科技项目进行研究，为 聚合物驱油技术实施配套，最终成功完成工业化试 验。通过后评价，科技管理部门认识到，重大核心 技术攻关是一个复杂系统工程，除需要超前部署之 外，在技术开发过程中，研发团队优化调整是重要 组织保障；系统分析技术放大过程中可能存在的问 题，提前部署相关配套技术研究是推动主体技术成 熟度提高的技术保障。
2．3．2处于状态Ⅱ的科技项目后评价
处于状态Ⅱ的科技项目指验收后，科技项目技术 成熟度具备生产应用条件但未投入生产应用。除了企 业储备科技项目，任何科技项目验收后具备应用条件 但3年后仍未投人生产应用，应重点分析未应用的原 因再进行综合评价(见表2)。针对实际存在的问题， 从项目立项决策、研发、生产投资等环节系统分析企 业技术管理方面存在的问题，找出管理薄弱环节，研 究形成针对企业自身特点的管理措施。
2．3．3处于状态Ⅳ的科技项目后评价
处于状态Ⅳ的科技项目指验收后，科技项目技 术状态及成熟度不具备生产应用条件，中止研发。 针对这类项目，后评价内容重点是分析中止原因， 难以通过指标进行评价。中止原因通常比较复杂， 但首先应分析是否有继续研发的价值。若有研发价 值，企业科技管理部门应创造更加充分的条件，总 结前期研发管理经验，进一步优化利用各方科技资 源，创造良好创新氛围，为重新启动研发提供基础 条件；若无研发价值，科技管理部门应总结教训， 分析科研管理环节出现的问题。具体见表3所示。
案例：“悬浮床加氢裂化技术试验”项目。该 技术已在2015年年底由国内三聚环保公司完成了工 业化试验，国外已建成了工业化装置。早在15年 前，国内某企业就部署该技术研发，但中试失败后 从此中止研发。后评价结论为：悬浮床加氢裂化技 术是大幅度提高渣油转化率技术，在20世纪末国内 外均没有实现该技术，2000年该企业与高校合作成 功完成了室内研究，技术达到国际先进水平，但中 试过程失败。原因分析：首先中试研发项目安排的 项目首席与团队结构不尽合理，项目负责人缺乏协 调组织人力、物力的权限，企业科技管理部门与生 产部门协调决策力度不足；其次本技术难度确实较 大，技术管理人员、投资部门均缺乏承受技术失败 的预备方案。建议：中试阶段研发项目负责人不仅 应具备同领域技术能力，还应有从事工程放大经验， 并赋予组织室内研究团队与现场试验人员协作攻关 的职责；科技管理部门应及时关注中试研究动态， 针对中试出现的问题，利用各方优势科技资源及时 安排相关科研项目组织攻关；生产企业应对中试研 究项目配置相应风险资金。
3启示与建议
3．1 企业科技项目后评价是提升企业科技管理水平 的重要措施
通过科技项目后评价方式对完成科研项目团队 进行绩效考核，固然是后评价的重要目的之一；但以提升科技管理水平为目的的科技项目后评价，总 结企业科技管理工作中取得的经验，发现存在的问 题，对企业科技管理同样非常重要。事后评价，是 对事前决策、事中过程管理的正确性和合理性的重 要验证方式，企业应该在科技项目后评价中融人更 多反映科技管理方面的要素，树立问题意识，持续 提升企业科技管理水平。
3．2企业科技项目后评价指标和内容应充分体现以 生产应用为目标的特点
企业科技是效益科技，科技投入必须以最终投入 生产应用为目标，制约科技向生产应用转化的任何一 个因素或环节都是企业科技管理必须解决的问题。从 事后评价的机构或团队，应从科技成果自身属性和科 技项目管理两个维度研究确定后评价指标和内容，评 价科技项目自身特点的同时还需对科技管理进行重点 评价；科技管理涉及科研立项、研发资源配置、阶段 成果转化等多方面内容，通过后评价系统总结制约实 现生产应用目标过程中存在的问题。
3．3 企业应将引入第三方开展科技项目后评价作为 常态化工作
目前，中国企业科技项目的后评价，主要是由 企业科技管理部门组织对研发项目团队进行的评价。 以提升企业科技管理水平为目的的后评价，在一定 程度上是对企业科技管理部门的“体检”，企业应 委托熟悉科技项目管理的第三方开展项目后评价， 并作为常态化工作纳入企业科技管理环节。
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